证监会严把券商风险闸门焦点对准券商自营
作者： 文章来源：南方都市报 时间： 2008-4-10 10:20:32
券商自营权益类证券资产合计额不得超过净资本100%
证监会日前发布《证券公司风险控制指标管理办法》（征求意见稿，以下简称《管理办法》），其中规定证券公司自营权益类证券的合计额不得超过净资本的100%，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%.
作为征求意见文件的一部分，新版《证券公司风险资本准备计算标准》随之发布，风险资本准备计算标准均有大幅提高。同时，《证券公司分公司监管规定（试行）》和《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知》亦公开征求意见。
新法焦点对准券商自营业务
如业内所料，在市场波动加大的环境下，证监会就控制券商自营业务风险提出了新的要求。《管理办法》的修订焦点集中在对原《办法》第21条，即券商自营业务有关规定的修改。修订后的《管理办法》规定，券商自营权益类证券的合计额不得超过净资本的100%，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%，而现行规定是券商自营股票规模、证券自营业务规模分别不得超过净资本的100%、200%.业内人士分析，与现行规定相比，《管理办法》将自营股票修改为自营权益类证券，把除股票外的权证、股票型基金都纳入其中，同时将固定收益类证券区别开来，因而显得更加严格、规范。
券商股昨日强势不改
《证券公司分公司监管规定（试行）》明确，证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司可直接经营除证券营业部外的业务，但分公司经授权经营证券自营业务或者资产管理业务的，不得经营其他业务。证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司设立分公司应具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，最近一年无重大违法违规行为。
业内人士表示，通过设立分公司，有助于券商实施风险隔离和专业化、特色化经营，有助于券商向集团化、专业化方向发展。
昨日券商股强势不改。银河证券分析员迟晓辉分析认为，新法和旧法相比，在某些细节上更加具体，也更严格，对券商类公司的业绩和价值影响暂时还看不到。但新法对行业的规范和风险控制是有好处的，从长远来说是有利于券商行业发展的。
新版《证券公司风险资本准备计算标准》
证券经纪业务
按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
证券自营业务
分别按自营权益类证券规模、固定收益类证券规模的20%、10%计算自营业务风险资本准备
证券承销业务
分别按承担包销义务的股票、公司债券、政府债券承销金额的15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备
证券资产管理业务
分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备
融资融券业务
分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。
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