证监会：宣布两套《办法》
作者： 文章来源：东方早报 时间： 2008-4-11 8:19:07
证监会加力处罚违规交易
违规交易处罚力度逐渐加力。证监会网站昨日公布《行政处罚委员会组成办法》（下称《办法》），《办法》已于2月29日施行。
《办法》对原来的行政处罚委员会职责作出一些调整。其明确规定，由行政处罚委员制定证券期货违法违规认定规则，并拟订行政处罚和市场禁入意见。同时，行政处罚委员会的职责还包括，审理稽查部门移交的案件，依照法定程序主持听证，必要时对相关部门提出建议函。
行政处罚委员会设一名主任委员和若干副主任委员、委员。其中，委员由证监会的工作人员和证券、期货交易所等其他机构的专家组成。《办法》规定，行政处罚委员会实行"主审-合议"的案件审理制度，行政处罚案件由一名委员主审，两名委员合议。重大、疑难、复杂案件由行政处罚委员会集体讨论、研究。《办法》提出，行政处罚委员会可以聘请专家提供专业咨询意见。
相关人士透露，今年年初，证监会已经聘请了首批30位专家担任行政处罚咨询的"智囊"。据了解，上述专家由有关单位推荐或从业界遴选，来自立法部门、司法部门、高等院校、行业自律组织及证券期货行业等。
可查资料显示，行政处罚委员会成立于2006年12月20日，由证监会借鉴发达国家"行政法官"制度而设立。成立后，该委员会查办了"周建明操纵证券市场案"、"安信信托虚增投资收益案"、"天山水泥副总经理陈建良内幕交易案"、"金迪期货挪用客户保证金案"等多起案件，并对当事人给予相关处罚。
创业板管理办法不久后推出
随着创业板相关细则的陆续出台，创业板正渐行渐近。接近证监会人士昨日向早报记者透露，已于3月31日结束征求意见的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（简称《管理办法》）正在做进一步修订，不久将会公布。《管理办法》较之前的征求意见稿不会有实质性的改变，其中准入标准不会变。
此前一天，中国证监会宣布，目前正在制订《创业板交易特别规定》，将从提高投资者参与交易门槛、控制新股上市首日暴炒、强化股价异常波动停牌机制及增强盘后交易信息透明度等方面，采取与主板有区别的交易制度和市场监控制度。
之前公布的征求意见稿对于公司盈利状况，给出了两套标准：公司最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。净利润均以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。上述两项条件符合其一便可。
自征求意见稿公布之后，业界对准入门槛就一直争议不断。
认为此准入门槛较高一方的观点是，目前，包括伦敦AIM、新加坡凯利板等全球主要创业板市场在内，对公司利润和盈利几乎都没有要求。而即使是运作最成熟的纳斯达克，也仅仅要求了公司的税前收入，并没有对公司盈利作出硬性规定。
相比之下，实务者并没有过多的想法。"其实，管理办法对于净利润的要求比我们预想中已经低一倍了。"思新格创业投资管理公司分析师翟芳觉得，《管理办法》规定的准入门槛限制更有利于把握好上市公司的质量，使我国创业板取得长期良性发展，"前期，门槛高一些、公司质量好一些，市场才能够良好地运行下去。"
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