证监会：部署维护股市稳定工作
作者： 文章来源：中国证券监督管理委员会 时间： 2008-4-15 17:41:44
全面部署证券经营机构维护稳定和保障安全运营工作
今年以来，我局认真落实全国证券期货监管工作会议精神，采取措施加强机构日常监管工作，及时防范和化解风险隐患。近日，证监会召开维稳工作视频会议及办公厅下发《关于进一步做好维护市场稳定和安全运行工作有关事项的通知》（以下简称《通知》），我局按照尚福林主席讲话精神及《通知》具体要求，立即进行全面安排部署，进一步加强监督检查，确保证券经营机构安全运营，切实维护证券市场和社会稳定。
一是加强安排部署，确保维稳工作落到实处。今年"两会"前夕，针对证券市场行情震荡加剧，我局要求各机构加强投资者情绪疏导，做好各类风险问题的排查和化解，尽力将问题控制在萌芽状态。《通知》下发后，我局又立即分别向辖区证券公司和证券营业部提出督导意见，要求制定内容全面、分工明确的维稳工作方案，向我局报备后开始执行；针对证券营业部面临市场一线、直接服务投资者的特点，要求认真做好完善应急机制、预案及演练、深入开展有针对性的投资者教育、确保信息系统安全、妥善处理信访投诉事项、完善及时报告机制等重点工作，多管齐下保障安全运营。
二是深入一线了解情况，及时处置和控制市场风险。针对辖区一家证券公司所属部分营业部在信息系统安全方面存在的严重隐患，我局果断下发《责令整改决定》，并进行持续跟踪督促，确保公司在较短时间内对信息系统存在的问题进行了全面整改。根据日常监管掌握的线索，我局及时查处了证券营业部营销人员涉嫌违反法律法规、接受客户委托进行全权代理操作的问题，并向辖区证券经营机构通报情况，要求引以为戒，切实防范全权代理、误导和欺诈客户等违法行为的发生，将隐患消除在萌芽中。
三是加强与公安部门的沟通联系，构建维稳工作综合防御体系。近期，我局主动与陕西省、西安市公安机关进行联系，介绍辖区证券经营机构的基本情况和分类特征，通报了证监会近期关于维护证券市场稳定运行的安排部署，听取公安部门关于做好当前工作的意见和建议，进一步完善了沟通联系机制。
目前，我局正在按照"两条线并行"的方式抓紧工作：一方面督导证券公司和营业部以高度的责任心和敏感性，切实负起责任，逐项落实《通知》要求，建立起有效的"群防群治"工作机制，及时发现各类隐患，采取有效措施化解，尽力降低和控制风险问题的危害程度；一方面按照监管责任制的分工，要求监管责任人对所分管证券营业机构落实《通知》要求的情况逐户进行现场查访，特别要对设立时间长、投资者数量较多的营业部进行细致检查，及时发现问题和隐患，为确保辖区证券市场一方平安尽职尽责。
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