深交所发布2007年自律监管报告
作者： 文章来源：上海证券报 时间： 2008-4-30 8:54:36
深交所今日发布该所2007年自律监管工作年度报告提出，该所今年拟采取六项举措以进一步强化自律监管工作。
上述六项举措分别是：一、全力做好创业板推出后的市场监管，严防启动初期的过热；二、进一步完善监管制度和监管机制，重点加强规则建设、诚信档案、分类监管、所内实时化综合监管平台、系统联合监管机制等监管基础建设；三、加强信息披露监管，加大对上市公司大股东和实际
控制人的监管力度，提高上市公司质量和规范运作水平；四、进一步强化实时和专项监控，重点防范和打击内幕交易、市场操纵和利益输送等违法违规行为；五、强化会员的自律监管，增强会员风险管理能力，促进会员规范经营和创新发展；六、继续深入开展投资者教育，培养合格的投资人，将投资者教育纳入日常监管的重要内容。
报告指出，在过去的一年里，深交所认真按照中国证监会的统一部署，根据新的市场形势和特点，坚持“从严监管”理念，大力创新监管制度和监管机制，不断完善监管方式和监管手段，着力强化监管的针对性、有效性和科学性，自律监管工作取得了明显成效。
报告从自律监管制度建设、上市公司监管、会员监管、交易监管和投资者教育等五方面概括了2007年深交所自律监管的主要工作：
在自律监管制度建设方面，深交所着力弹性规则建设，共发布指引、通知、细则等弹性规则30余件，形成了以上市、交易、会员三大基本业务规则为核心，以细则、指引和其他规定为补充的较为完善的自律监管规则体系，充分发挥了交易所对市场规范运作的指导作用。
在上市公司监管方面，深市主板以给投资者一个真实、透明的上市公司为目标，以强化信息披露为重点，建立了股价异动和信息披露联动监管快速反应机制，对上市公司大股东、高管、关联方实施严格监管，并将其配偶、父母、子女、兄弟姐妹等相关自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的行为纳入应公开披露的范围。
中小企业板紧紧围绕“诚信”和“规范”两个核心，大力开展诚信规范教育，不断进行监管创新，督促中小板公司提高规范运作水平，全面实施“中小企业板临时报告实时披露制度”，建立了违规公开致歉和弹性保荐制度，倾力打造“诚信规范之板”。
在会员监管方面，深交所重点加强对会员自律规范和客户交易行为的监管，先后发布了《会员管理规则》和《会员客户交易行为管理指引》，着力加强会员对客户交易行为的管理责任和意识，建立了以交易权限管理为核心的业务监管制度。
在交易监管方面，深交所将“严防新风险形成”作为交易监管的核心任务，着力提高对异常交易的“及时发现”、“及时制止”和“及时查处”能力，进一步加强实时监控和风险核查，不断创新调查手段和综合干预措施，强化对异常交易的及时制止，防止风险的扩大和蔓延。
针对新股上市首日和认沽权证的过度炒作现象，深交所从交易监控、风险控制和投资者教育等方面着手，多管齐下，全力抑制新股和权证的过度炒作。
在投资者教育方面，深交所把投资者教育作为全所重点工作来抓，多种形式开展投资者教育活动，注重投资者教育工作实效。一年来，该所投资者教育已形成自己的特色，取得了积极成效。
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