再曝违规减持 证监会亮剑利好后市!
作者：华讯财经 文章来源： 时间： 2008-5-8 7:43:45
导读：
违规减持抛出 中石化旗下公司被罚下场3个月
证监会稽查总队盯上违规减持
大小非违规接二连三 更严厉处罚正在酝酿
证监会对违规减持亮剑 监管层果断出手利好后市
违规减持抛出 中石化旗下公司被罚下场3个月
11个交易日通过竞价系统减持开开实业(600272)总股本的1.55%
在宏达股份(600331)（600331.SH）两股东开"大小非"违规减持先河之时，作为开开实业（600272.SH）的股东，中国石化(600028)（600028.SH）上海石油零售分公司正悄然逼近"红线"。上海证券交易所（下称"上证所"）昨日披露该股东违规减持，其账户被罚在3个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券。
这是沪市第二例、两市第三例解除限售存量股份违规转让。
上证所日前在日常监控中发现开开实业一个持有解除限售存量股份的股东账户，自4月21日至5月7日通过竞价交易系统累计减持377.69万股开开实业，占开开实业总股本的1.55%，违反《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（下称《意见》）的相关规定。
经查，该股东为中国石化上海石油零售分公司。上证所对其开出的"罚单"为：公开谴责；账户在3个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案；提请证监会继续查处。
截至去年底，该股东总计持有397.57万股开开实业限售股，占开开实业总股本1.64%。《意见》自4月21日起实施，而这些限售股于4月17日刚刚获得流通权。与被减持股份数量相比，还有19.88万股的差额，至于这19.88万股是尚未卖出还是在4月21日前已经卖出，目前不得而知。
与宏达股份两股东一次性违规减持不同，该股东自4月21日起逐步减持后，累计减持数量突破"红线"。
上证所表示，如果该股东对上证所限制交易决定不服，可以向上证所申请复核，但复核期间不停止限制交易决定的执行。
上证所昨日提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《意见》；上证所各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理，应进一步加强对"大小非"股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。 （李晶 第一财经日报）
证监会稽查总队盯上违规减持
自《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（下称《指导意见》）实施以来，触礁红灯频频亮起。就在昨日证监会宣布立案稽查大小非违规减持"第一案"的同时，上海证券交易所（下称上交所）又披露一家违规减持公司案例，这距中小板违规减持案发仅隔一日。
上交所昨日透露，中国石化（600028）上海石油零售分公司再次以身犯险，于4月29日至5月7日间通过竞价交易系统累计减持了开开股份（600272）377.69万股，减持数量占"开开实业"总股本比例1.55％。对于该股东的"顶风作案"行为，上交所根据相关规则，对该"大小非"股东，即中国石化上海石油零售分公司，在调查核实基础上做出严肃处理。
如果这家股东本打算以较低违规成本换取较高利润的话，那么其如意算盘显然打空了。就在昨天，中国证监会表示将对"大小非违规第一例"减持宏达股份（600331）的两股东进行立案稽查。
中石化分公司违规减持
根据上交所作出的《关于对中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司违规减持解除限售存量股份的处理决定》，上交所对中石化上海石油零售分公司的违规减持行为进行公开谴责。对该"大小非"股东账户进行限制交易处罚，限制该账户在三个月内不得买卖在上交所挂牌交易的所有证券，即自5月8日至8月7日三个月内不得买卖在上交所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。另外，对于该"大小非"股东的交易行为，上交所已提请中国证监会继续查处。
上交所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。
上交所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《指导意见》，要求各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理，并应当进一步加强对"大小非"股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。
此外，上交所再次敦请广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展。
违规减持层出不穷
同一天，中国证监会表示，"限制大小非减持"违规第一例---4月29日两股东超比例减持宏达股份---涉嫌违法违规，已被立案稽查。目前中国证监会稽查总队正在调查。
4月29日，在宏达股份复牌后的第7个跌停板时发生异动，盘中突然被巨量买盘冲开跌停板，直奔涨停而去。当晚，上交所发出公告，宏达股份两家股东四川平原实业发展有限公司和绵阳市益多园房地产开发有限责任公司，分别在当日抛售超过1％比例的存量限售股。当时，上交所仅给予两股东公开谴责和限制买卖宏达股份一个月的惩处。
"低成本违规"似乎鼓励了后继者持续性违规行为。5月6日，深交所查处了一起冠福家用（002102）股东违规抛售的事件。加上昨天的中石化上海零售分公司违规案，已有三波"敢死队"冒天下之大不韪了。
暴露监管漏洞
中国人民大学金融与证券研究所所长吴晓求曾指出，宏达股份违规事件暴露的是监管上的漏洞，而"从轻发落"则滋长了违规者的犯险冲动。他建议交易所应建立一个软件系统，让超过1%的解禁股在二级市场上根本无法通过系统出售。另外，应该明确对违规转让股票的股东处罚，比如冻结他们违规转让股票的所得收益等。
有别于其余两起违规案例的是，据查，宏达股份两违规股东的实际控制人实为一人。作为宏达股份第二大股东的平原实业和原第六大股东的益多园，均为四川汉龙集团旗下公司。
不仅如此，两个股东与宏达股份之间似乎也存在千丝万缕的关系。相关媒体披露，汉龙集团的实际控制人是刘汉，他也是宏达股份副董事长；汉龙集团董事局主席、宏达股份董事孙晓东则是益多园总经理。而在4月29日宏达股份飙升前几分钟，有内幕人士向几家关系户发出了"买入"信号。（东方早报）
大小非违规接二连三 更严厉处罚正在酝酿
□证监会立案稽查首例大小非违规减持
□开开实业一股东违规减持1.55% 上交所对其账户限制交易三个月
□上交所正研究措施：重审违规股东上市公司董事任职资格，建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司
记者从中国证监会有关部门获悉，因涉嫌违法违规，四川宏达股份有限公司的股东四川平原实业发展有限公司和绵阳 市益多园房地产开发有限责任公司已被立案稽查。目前，中国证监会稽查总队正在调查中。
上海证券交易所在4月29日的日常监控中发现，宏达股份两个持有解除限售存量股份的股东账户，在当日通过竞价交易系统分别减持了751.36万股和696.23万股，减持数量占宏达股份总股本比例分别达到了1.46%和1.35%。
而根据证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》相关规定，"预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。"
上交所随后在4月30日发布公告，对宏达股份"大小非"的超额违规减持行为予以公开谴责。同时，上交所决定限制两公司账户从2008年4月30日至5月28日对宏达股份的卖出交易。宏达股份因而成为《指导意见》实行后违规减持第一案。
证监会有关负责人此前曾表示，对于上述事件，"绝对不会止于交易所的谴责，不能纵容这种乱卖行为。"对于类似违规行为，证监会将会出台比较具体的惩罚措施，切实对这一行为起到惩戒作用。
几乎无成本的代价也使大小非们前赴后继违规减持。 继宏达股份两股东、冠福家用一股东之后，沪市又曝出了两市第三例大小非违规减持。
记者昨日获悉，上海证券交易所在日常监控中发现"开开实业"一个持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占"开开实业"总股本比例达到了1.55％，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。对此，上交所根据相关规则，对该"大小非"股东，即中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司，在调查核实基础上作出严肃处理。
根据上交所作出的《关于对中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司违规减持解除限售存量股份的处理决定》，上交所对中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的违规减持行为进行公开谴责。对该"大小非"股东账户进行限制交易处罚，限制该账户在三个月内不得买卖在上交所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。另外，对于该"大小非"股东的交易行为，上交所已提请中国证监会继续查处。
上交所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。
上交所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《指导意见》，要求各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理并应当进一步加强对"大小非"股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。
此外，上交所再次敦请广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展。 （上海证券报 商文 王璐）
证监会对违规减持亮剑 监管层果断出手利好后市
距离沪市曝出大小非违规减持第一例不过一周的时间，昨天，中国证监会正式对四川宏达股份(600331)有限公司的两家股东进行立案稽查，并将在调查结束后做出进一步的惩罚措施。市场分析认为，证监会的果断出手，将对今后的大小非违规减持行为起到遏制作用。
记者昨天晚间从中国证监会有关部门获悉，四川宏达股份有限公司的股东四川平原实业发展有限公司和绵阳市益多园房地产开发有限责任公司，涉嫌违法违规，已被立案稽查。目前，中国证监会稽查总队正在调查。证监会有关负责人表示，对于市场接连出现的股东违规减持行为，证监会一定会做出进一步的惩罚措施。绝对不会止于交易所的谴责，不能纵容这种乱卖行为。
根据上证所方面的公开信息，在上证所4月29日的日常监控中，发现宏达股份两个持有解除限售存量股份的股东账户，在当日通过竞价交易系统分别减持了751.36万股和696.23万股，减持数量占宏达股份总股本比例分别达到了1.46%和1.35%，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。为此，上证所随后对上述两名大小非股东的违规减持行为进行公开谴责，并对其股东账户进行限制交易的处罚。
记者在采访中发现，作为宏达股份第二大股东的平原实业和原第六大股东的益多园，实际上都属于四川汉龙集团旗下公司。事实上，此次违规减持的两个股东与宏达股份之间也存在千丝万缕的关系。知情人士透露，汉龙集团的实际控制人是刘汉，目前还担任宏达股份副董事长一职。
监管层果断出手利好后市
有市场分析认为，个别公司股东之所以敢顶风作案，关键原因就在于管理层没有相应的处罚措施。而随着证监会对此事的立案调查，信达证券研发部副总刘景德表示，监管层的果断出手，一方面会起到一个杀一儆百的示范效应，让部分打算继续钻政策漏洞的公司股东紧急"刹车"，另一方面也是加强监管的一个信号。他认为，在监管层发布的相关规范措施之后不到10天之内，就相继曝出了两例违规的案例，更在一定程度上说明他们无视监管的力量，而此次首例违规减持被调查对目前脆弱的市场来说也会起到一个积极的作用。
开开实业(600272)成第三例违规减持案例
证监会发布大小非减持规范之后，第三例违规减持案例就被查出。开开实业一股东--中国石油(601857)化工股份有限公司上海石油零售分公司违规减持解除限售存量股份。
上证所称，在日常监控中发现开开实业一个持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占"开开实业"总股本比例达到了1.55％。交易所对该大小非股东账户进行限制交易处罚，该账户在3个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券。 （敖晓波 京华时报）
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