传周末将出台两大利好
作者：华讯财经独家报道 文章来源： 时间： 2008-5-8 15:14:23
利好1：大小非违规接二连三 更严厉处罚条例或出
利好2：融资融券热身完毕 券商利益平衡左右推出节奏
大小非违规接二连三 更严厉处罚正在酝酿
记者从中国证监会有关部门获悉,因涉嫌违法违规,四川宏达股份(600331)有限公司的股东四川平原实业发展有限公司和绵阳市益多园房地产开发有限责任公司已被立案稽查。目前,中国证监会稽查总队正在调查中。
证监会有关负责人此前曾表示,对于上述事件,“绝对不会止于交易所的谴责,不能纵容这种乱卖行为。”对于类似违规行为,证监会将会出台比较具体的惩罚措施,切实对这一行为起到惩戒作用。
几乎无成本的代价也使大小非们前赴后继违规减持。
继宏达股份两股东、冠福家用(002102)一股东之后,沪市又曝出了两市第三例大小非违规减持。
记者昨日获悉,上海证券交易所在日常监控中发现“开开实业(600272)”一个持有解除限售存量股份的股东账户,在4月21日至5月7日期间,通过竞价交易系统累计减持了377.69万股,减持数量占“开开实业(600272)”总股本比例达到了1.55%,违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。对此,上交所根据相关规则,对该“大小非”股东,即中国石油(601857)化工股份有限公司上海石油零售分公司,在调查核实基础上作出严肃处理。
上交所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《指导意见》,要求各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理并应当进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒,切实担负起客户监管责任。
此外,上交所再次敦请广大投资者,特别是持有解除限售存量股份的投资者,能够切实遵守相关法律法规,共同维护证券市场长期稳定健康发展。
融资融券热身完毕 券商利益平衡左右推出节奏
研讨会除了其信号的意义，也折射出一个长期被市场忽略的、对试点推出时间构成重要影响的因素——如何平衡先行试点券商对其他优质券商客户的资源挤占。
不同于在一个全新的领域开展的直投业务试点，融资融券试点将直接影响到券商的现有客户群。这将进一步促使券商分化，与监管层推行的分类监管思路有一致性。
“一些优质客户可能会因为需要做融资融券，转投到试点券商，从而导致客户大搬家，这会对其他资质优良的券商形成冲击。”一位券商高层表示。
某券商经纪业务总部总经理亦对此表示担忧，“短期内，虽然希望获得融资融券服务的客户规模不会太大，客户分流情况不会太明显，但分流出去的将会是交投量活跃、资金雄厚的优质客户。”
监管层显然也不希望这种情况大范围发生
根据《融资融券交易试点实施细则》，客户要获得融资融券服务，必须在一家证券公司有超过半年的交易记录。这意味着，即使转托管到别的券商，客户也要等半年后才能融资融券。
对此，上述券商高层认为，如果管理层要避免上述分流情况大范围发生，“第一批试点与第二批试点的时间差不会超过半年，排名前列的券商都将搭上第二趟车。”
但这一解读是否能成为公众预期，从而避免大规模的客户搬家，还是未知之数。
对希望获得融资融券服务的客户而言，上述规定仍存在两大不确定性：一是第二批试点何时推出，二是即便明确第二批的推出时间，也不能保证其开户的券商能够拿到资格。由此，理性的客户仍会涌向试点券商。
“最有效的办法是在推出第一批试点的同时，明确第二批试点的推出时间和规模。”上述券商高层表示，但明确规模不太现实.
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