证券公司将设违规举报制度

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证券公司将设违规举报制度

作者：文章来源：北京娱乐信报时间： 2008-5-15 17:33:46

　　昨日，中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》公开征求意见，要求证券公司建立违规举报制度，确保工作人员有途径举报违法违规行为，并设立合规总监。
　　根据新规，证券公司应当制定和执行覆盖公司所有业务、部门和工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理制度，有效地防范和应对合规风险。
　　新规要求，证券公司应当建立违规举报制度，确保每一位工作人员都有途径举报违法违规行为，并充分保护举报人。
　　根据新规，证券公司应当设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查，且合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务。

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